創新學術建製 促進一流學科建設

中國高等教育學會學術委員會副主任

華東師範大學教育學部主任、終身教授

　　袁振國

　　前不久，教育部等三部委發布了《關於深入推進世界一流大學和一流學科建設的若幹意見》，反映了學科建設的新趨勢、新要求。學科發展是衡量大學辦學質量的重要指標，是大學的核心競爭力。當前，學科發展遇到了一個關鍵問題——學術建製。

一、學術建製的含義和發展曆程

　　什麼是建製?通常是指機構或者團體內的編製和係統。每一個係統都有自己的建製，比如軍隊，建製以軍種、兵種為基礎，由班、排、連等構成。政府機關以綜合功能部門(如規劃、財政、人事)和具體功能部門(如經濟、民生、文化、教育等部門)為基礎，由科、處、局等構成。學術建製的基礎是學科，組織機構是係、院。這種建製比較穩定，為大學的人才培養和學術發展提供了保障。

　　學術建製的形成是一個曆史過程。世界大學的發展主要經曆了三個階段：第一階段是早期的歐洲大學，從意大利到法國、英國的大學，其主要功能是人才培養；第二階段起於德國柏林大學的建立，大學不僅傳授知識、培養人才，而且開展科研、創新知識。這個時期，學術建製發生了變化，在傳統的人才培養建製基礎上，增加了科學研究係統，包括科學共同體、學術規範、實驗室和學術刊物等的建設。第三階段，起於美國《增地法案》之後新建的大學，如康奈爾大學、威斯康星大學等。這些學校強調為當地經濟發展服務，社會服務成為大學的第三種功能。大學因為需要為當地的經濟社會服務，培養綜合性、應用性人才，其學術建製與歐洲傳統等學術建製就有所區別。總體來看，三個階段的大學學術建製與大學功能相對匹配。

　二、學科發展對現有學術建製的挑戰

　　近50年來特別是近20年來，學科發展發生了重大變化，呈現出新趨勢：一是學科從不斷分化走向綜合。科學的發展以學科分化為重要表征，學科分化促進了科學的不斷深化和發展，從最初的哲學到後來分化成科學和哲學，再分化出醫學、物理、化學、生物、地理等學科，每一個學科又分化出更多分支。到18世紀末，學科分化達到頂峰，人類進入科學時代。第二次世界大戰以後，學科發展呈現出綜合化趨勢，在分化基礎上進行學科的交叉、融合。今天，學科綜合已經成為推動科學發展的主要動力。科學發展不再以物理和生物等單一學科的發展為龍頭，而是以學科的綜合性發展為龍頭，如材料科學、能源科學、生命科學、環境科學、航天航空科學、計算機科學等，這些學科帶動了所有分支學科的整體發展，形成一種新格局。二是理論和應用學科從分離走向融合。傳統大學隻注重基礎研究，不重視應用研究。現在，科學發展使得從理論轉化為技術、轉化為產品的時間越來越短，社會期望大學不僅是科學的動力站，而且是技術轉化的動力站。為滿足社會需求，大學開始注重將理論與應用研究相結合，理論學科與應用學科相融合。三是學科從重傳承轉為重創新。創新是第一生產力，是推動科學進步最重要的動力。大學作為現代社會發展的動力源，越來越注重創新。創新是大學的重要使命，是體現大學水平的重要標誌之一。

　　學科發展的這些變化，對現有學術建製提出了極大挑戰，或者說，傳統的學科建製已經不能容納學科發展的新態勢新要求。

　　三、創新學術建製的戰略選擇

　　過去40年，中國大學在組織建製上發生了很大變化。大學學術建製是以學科為基礎，組織機構一度是以“係”為主體。我國大學先是主要學習德國和蘇聯，以一級學科甚至以二級學科為基礎建設“係”。“係”的專業性很強，強調術業有專攻，係與係之間的交流很少，後來逐漸轉建“學院”。改革開放後，“係”這種高度分化的組織機構不再能滿足交叉性、綜合性人才培養和學科發展的需要，我國大學轉而借鑒美國的“學院”。美國“學院”是在一級學科甚至學科群的基礎上建設而成的，一個“學院”下麵有很多係，增加了學科與學科之間的交流。近幾年組建“學部”又成為一種潮流。隨著學科的不斷發展，學院已經不能為其提供良好的組織保障，“學部”應運而生。

　　2021年，我國新設置了“交叉學科”門類，學科門類從原來的13大類增加到14大類，意在強調學科的交叉和融合。但是，學科交叉和交叉學科不是一個概念，不能把學科交叉變成交叉學科，用傳統的學科建設思維來實現學科的交叉統合。學科交叉是一種思想，是一種學術發展新趨勢，需要由新的組織形態來依托。現在的學科發展有兩個最基本的核心概念，一個是綜合化，一個是一體化。所謂綜合化，就是強調學科之間的交叉融合；所謂一體化，就是強調基礎理論、基礎創新和產品應用的一體化。

　　怎麼適應這種變化，怎麼創新大學的學術建製，我有以下四個方麵的思考：

　　第一，建立矩陣式組織結構。所謂矩陣結構就是以傳統學科框架為矩、以學科交叉為陣構建矩陣式組織構架。當前大學的學部、學院、學係和學科是一致的，有一個學科就有一個學係，有一個學科就有一個學院。編製、績效、晉升、待遇等都歸屬於本單位，這種建製不利於知識的交叉融合和人員協作，需要建立一種新的組織結構，讓不同的學科與研究機構相融合。世界很多大學學院是學院，研究中心(或其他名稱)是研究中心，學院數量不太多，一些規模比較大的大學至今隻有七八個學院，而我國大學可能有30或40多個學院。同時，西方大學學院比較穩定，主要包括幾個大類，如文科、工科、理科、商科和醫科等。但它有很多研究所、研究中心(或其他名稱)，這些機構的興衰變化非常快，如果比較一下10年前、20年前、30年前、40年前的學院和研究機構就會發現，學院上百年來沒有什麼變化，但這些研究中心、研究所、研究實驗室卻變化非常大，每10年會有一個大變化，由此形成一個相對穩定又能適應快速變化的組織結構，即院係、學科多重交叉的矩陣結構。因此，我國大學的研究所、研究中心恐怕也需要根據學科發展需要靈活地變化，不能一勞永逸。

　　第二，下放權力。研究中心的管理和學院的管理有所不同，學院的管理相對穩定，研究中心的管理相對靈活。為了激發研究中心的活力，學校要對其下放人權、財權、物權、評價權、績效考核權和職稱評定權。學校對研究中心進行總體包幹，研究中心根據其需要進行取舍、升降。但是，現在很多研究中心、研究所、研究實驗室是按照係、院、學部的管理方式進行管理的，變成一個二級的係、學院、學部，其特點沒有得到體現。所以，學校一定要對研究中心等機構實行總體包幹，賦予其足夠的自主權，加強監管，讓其在市場、在學科建設、在科學研究中進行競爭，優勝劣汰。

　　第三，改革評價製度。目前大學評價主要還是強調論文、項目、獎項、專著、課時量等指標，在傳統的建製中，這種評價方式在很大程度上有其存在的必要性。但是，對於靈活的、流動的研究組織而言，這種評價方式是一種障礙。那麼，研究組織應該如何進行評價呢?要考核他們的貢獻情況、創新力和不可替代性，這樣才能發揮其優勢，才能實現研究組織和學院的互通有無。

　　第四，建立市場機製。一個人的貢獻、一個人的能力要在工作中得到相應的認可和回報。現在，無論是學係、學院還是學部，主要通過量化指標來衡量教師的工作績效，表現為看“數字”。如某位教師在工作中到底行不行，離開他到底要緊不要緊，其實大家心裏非常清楚，但沒有辦法對其進行相應的獎懲。能力再強，本領再大，貢獻再多，也不一定有太高的績效和太多的報酬。反之，庸庸碌碌也可能不會有太低的績效和太少的報酬。鑒於此，研究機構應引進市場機製，真正實行“多勞多得，少勞少得，不勞不得”。另外，研究機構沒有固定編製，可以根據工作需要，根據崗位職責和任職條件，從不同學科、不同院係、不同學校甚至不同國家聘請合適的研究人員。經過嚴格選拔，讓那些有能力、素質高的人成為研究機構新成員。優秀的人才擁有較高的人力資本理應獲得較高的經濟報酬，但限於相關規定，一個人不可以領取兩份工資，研究機構由此陷入一個死循環，原本根據社會和學生發展需要建立起來的新型機構，很快變成一種平庸的研究機構。由於個人工作績效由原來的單位考核，個人升遷和報酬與研究機構關係不大，即便在研究機構貢獻再多，可能也得不到相應的回報，導致在研究機構中體會不到主體性和歸屬感。如果在原來單位的綜合表現不夠好，績效考核可能會不合格。因此，在以創新為導向的研究機構裏，如要讓研究人員樹立主人翁責任感，發揮主動性和積極性，需要積極發揮市場機製作用。

　　學術建製的改革，是世界一流學科建設無法回避的需要。現在很多大學都在探索，也有很多成功的經驗。相信當越來越多的學者、管理者關注、思考這個問題，把各個學校的經驗經過總結形成指導思想時，一流學科建設必將更加靈活、更加順利、更具創新性。

　　【本文係中國高等教育學會學術委員會副主任，華東師範大學教育學部主任、終身教授袁振國6月26日在2021高等教育國際論壇年會學者論壇上的報告】